Revista Cient�fica Estudiantil Inmedsur

Vol. 7 No.2 2024 e310

ISSN: 2708 � 8456 RNPS: 2482

 

Art�culo Original

 

�ndice de Alcance Integral: propuesta de un nuevo indicador bibliom�trico y su representaci�n polar

Comprehensive Scope Index: a Proposal of a New Bibliometric

Indicator and its Polar Representation

 

Annier Jes�s Fajardo Quesada^1*https://orcid.org/0000-0002-2071-3716

Ren� Herrero Pacheco¹ https://orcid.org/0000-0002-9450-1572

 

¹Universidad de Ciencias M�dicas de Granma. Granma. Cuba.

 

^*Autor para la correspondencia: annierfq01@gmail.com

 

RESUMEN

Fundamento: los indicadores bibliom�tricos son variables matem�ticas que permiten evaluar la calidad de las publicaciones y sus investigaciones derivadas. Categorizar a los autores y sus instituciones seg�n la calidad de sus investigaciones por �ndices integrales se ha vuelto una necesidad, para la asignaci�n de los recursos, contrataci�n laboral o la concesi�n de premios y distinciones.

Objetivo: crear un indicador bibliom�trico que eval�e de manera integral las publicaciones de investigaciones cient�ficas.

M�todos: se realiz� una investigaci�n de desarrollo e innovaci�n tecnol�gica en el mes de febrero del 2023. La creaci�n del �ndice se llev� a cabo en tres etapas: b�squeda de informaci�n sobre los �ndices existentes y sus bases te�ricas de c�lculo, creaci�n de la f�rmula y representaci�n polar asociada y la comprobaci�n de la f�rmula.

Resultados: la comprobaci�n inform�tica demostr� una acertada elaboraci�n de la f�rmula. El �ndice creado constituy� un valor confiable para evaluar la producci�n cient�fica de autores, instituciones y revistas con una correcta correlaci�n con los dem�s �ndices actualmente empleados.

Conclusiones: el �ndice de Alcance Integral constituye un valor confiable para evaluar la producci�n cient�fica, muestra estrecha relaci�n con otros �ndices actualmente aceptados y cuenta con una representaci�n gr�fica que determina su c�lculo.

Palabras clave: Bibliometr�a; Gr�fico; �ndice; Literatura; Matem�tica; Tecnolog�a

 

ABSTRACT

Foundation: bibliometric indicators are mathematical variables that allow evaluating the quality of publications and their derived research. Categorizing authors and their institutions according to the quality of their research by comprehensive indices has become a necessity, for the allocation of resources, hiring jobs or the granting of awards and distinctions.

Objective: create a bibliometric indicator that comprehensively evaluates scientific research publications.

Methods: a technological development and innovation investigation was carried out in the month of February 2023. The creation of the index was carried out in three stages: search for information on the existing indices and their theoretical bases for calculation, creation of the formula and associated polar representation and verification of the formula.

Results: the computer verification demonstrated a correct elaboration of the formula. The index created constituted a reliable value to evaluate the scientific production of authors, institutions and journals with a correct correlation with the other indices currently used.

Conclusions: the Comprehensive Scope Index constitutes a reliable value to evaluate scientific production, it shows a close relationship with other currently accepted indices and has a graphic representation that determines its calculation.

Keywords: Bibliometrics; Graphic; Index; Literature; Mathematic; Technology

 

 

INTRODUCCI�N

La bibliometr�a es el an�lisis de la informaci�n publicada (libros, art�culos de revistas, conjuntos de datos, blogs, etc.) y sus metadatos relacionados (res�menes, palabras clave, citas, etc.) donde se utiliza la estad�stica para describir o mostrar las relaciones entre los trabajos publicados. La bibliometr�a se basa en la suposici�n de que la producci�n acad�mica de un campo se refleja en la literatura publicada. ⁽¹⁾

La investigaci�n bibliom�trica ha experimentado un notable crecimiento durante las �ltimas dos d�cadas. Por ejemplo, Mukherjee, en su art�culo inform� que la investigaci�n bibliom�trica en las �reas tem�ticas de negocios, administraci�n y contabilidad; econom�a, econometr�a y finanzas; y las ciencias sociales, seg�n la clasificaci�n de Scopus, tuvo un promedio de 1 021 publicaciones por a�o en la �ltima d�cada (2011-2020) y alcanz� 1 950 publicaciones en el 2020 en comparaci�n con 170 publicaciones en el 2005. ⁽²⁾

Para expresar cuantitativamente las caracter�sticas bibliogr�ficas de un documento o conjunto de documentos se utilizan indicadores bibliom�tricos (IB). Estos indicadores son datos num�ricos que representan distintas caracter�sticas de la actividad cient�fica vinculadas tanto a la producci�n como al uso de la informaci�n. Los IB se calculan de forma objetiva y reproducible a partir de un gran volumen de datos disponibles en bases de datos de referencia internacional. ⁽³⁾ Plantear o formular adecuadamente un IB requiere de una matem�tica aplicada con bases te�ricas muy bien justificadas.

La pr�ctica de las matem�ticas implica descubrir patrones y utilizarlos para formular y probar conjeturas, lo que da como resultado, teoremas. Desde la d�cada de 1960, los matem�ticos se han auxiliado de computadoras para el descubrimiento de patrones y la formulaci�n de conjeturas, por lo que trabajar la matem�tica de forma paralela constituye un apoyo vital en la comprobaci�n de patrones y/o teor�as. ⁽⁴⁾

Las f�rmulas que calculan �ndices bibliom�tricos se enfocan en caracterizar la productividad cient�fica en determinados aspectos como son: la productividad, la transitoriedad, el alcance, etc. Muchas veces tienen car�cter objetivo, sin embargo, evaluar de forma integradora dicha productividad se vuelve una necesidad, no solo por el creciente auge de las publicaciones sino porque un aspecto no determina la calidad y la subjetividad que puede abarcar dicho concepto por lo que se hace dif�cil establecer escalas. Por tal motivo se realiz� la investigaci�n, con el objetivo de crear un �ndice que permita evaluar de manera integral las publicaciones de investigaciones cient�ficas.

 

 

M�TODO

Se realiz� una investigaci�n de desarrollo tecnol�gico o aplicado en diferentes universidades de Cuba durante los meses de noviembre del 2022 a enero del 2023. La creaci�n y validaci�n del �ndice bibliom�trico y su representaci�n se realiz� en 5 etapas:

�  B�squeda de informaci�n sobre los �ndices m�s empleados y sus variables determinantes.

�  Aislamiento de las variables determinantes.

�  Asociaci�n de las variables en representaci�n polar.

�  Creaci�n de la f�rmula.

�  Comprobaci�n matem�tica y rectificaci�n de la f�rmula.

Se realiz� una revisi�n bibliogr�fica exhaustiva, se us� de manera automatizada el motor de b�squeda Google Acad�mico donde las principales bases de datos utilizadas fueron Pubmed, Scopus y Web of Science. La b�squeda no hizo limitaci�n ling��stica o geogr�fica, aunque se seleccionaron las publicaciones m�s recientes y actualizadas. Las estrategias de b�squeda incluyeron los t�rminos: indicadores bibliom�tricos, bibliometr�a, cienciometr�a, f�rmula matem�tica, �ndice bibliom�trico y otros t�rminos afines al tema de la revisi�n tanto en espa�ol como sus traducciones al ingl�s. Se utilizaron como operadores l�gicos AND y OR para aumentar la especificidad de los resultados.

Luego de obtenidos los �ndices bibliom�tricos m�s empleados se aislaron sus variables determinantes, o sea, los datos num�ricos que formaban parte de la ecuaci�n de c�lculo de dicho �ndice. Se hizo una lista sin colisiones para su posterior an�lisis. Las variables determinantes principales obtenidas fueron: total de citas (C_t), cantidad de art�culos (N), cantidad de art�culos originales (O), la colaboraci�n de los autores (A) y el promedio de citas por art�culo (C).

Mediante un plano polar (circular) se vincularon las variables determinantes, con basamento en la teor�a emp�rica obtenida de la b�squeda inicial y con la condici�n de mantener la proporcionalidad entre las f�rmulas. En este proceso se le dio valor a unas variables sobre otras seg�n el nivel m�ximo y m�nimo que pueden alcanzar, as� como por los resultados de las investigaciones realizadas del �rea de la bibliometr�a que se encontraron en la b�squeda inicial.

A partir de la representaci�n polar de realiz� una ecuaci�n matem�tica dependiente del �rea que representaron las variables en el plano. La f�rmula fue puesta a prueba con un ejemplo hipot�tico (caso de prueba). Los sesgos encontrados determinaban el retroceso al paso anterior de creaci�n de la f�rmula, e incluso, de readaptaci�n de la representaci�n polar como consecuencia de la modificaci�n.

El gr�fico se gener� programando un plot simple con el programa Python 3.11 y el m�dulo externo Matplotlib.

 

 

RESULTADOS

Entre los �ndices bibliom�tricos m�s empleados en la actualidad se encuentran: �ndice h, �ndice de colaboraci�n de autores, �ndice de multiautor�a, �ndice de aislamiento, �ndice de Price, �ndice de inmediatez, factor de impacto, �ndice de citas, �ndice de autocitaci�n, �ndice de visibilidad e �ndice de Osk. Como resultados del an�lisis de las f�rmulas establecidas para el c�lculo de estos indicadores se pudo establecer la proporcionalidad de los indicadores y sus variables determinantes (total de citas (C_t), cantidad de art�culos (N), cantidad de art�culos originales (O), y la colaboraci�n de los autores (A). (Tabla 1).

 

Tabla 1. Relaci�n de proporcionalidad entre �ndices bibliom�tricos y variables determinantes de c�lculo

Nota: se omitieron algunas variables por su bajo nivel de ocurrencia. D: directamente proporcional. I: inversamente proporcional. *: depende de estados particulares de la variable

 

El n�mero de citas de art�culos originales, de art�culos con colaboraci�n multiinstitucional tendi� a ser directamente proporcional y la cantidad de art�culos inversamente proporcional. Debido a la importancia que juegan los resultados y su alcance se decidi� incluirlo como variable a tener en cuenta en la propuesta de �ndice. El alcance de los resultados (R) fue tratado como la propiedad de art�culos y su m�todo de tener un alcance universal, independientemente de los criterios de selecci�n exclusi�n, o sea, aquellos estudios cuyos resultados no est�n basados en grupos dependientes de su localizaci�n geogr�fica, sino que abarquen una poblaci�n distribuida en todo el mundo. De igual manera se consider� el promedio de citas por art�culo, para darle valor a la calidad sobre la cantidad (densidad de citas como criterio de calidad grupal).

Para poder representar en un plano polar adecuadamente los valores sin que los valores extremos deformen el cuadril�tero y alteren el c�lculo de �rea, se llevaron a porciento los valores de las variables O, I y A con base N. La variable C (promedio de citas por art�culo) por su amplia variabilidad se llev� a una escala logar�tmica (en base 2) por niveles y su calificaci�n se bas� en el 50 % del valor del grupo para reducir el tama�o de los datos y mejorar su proporcionalidad y en el porciento que representaba su cantidad dentro del propio grupo. (Tabla 2).

 

Tabla 2. Puntuaci�n por grupos seg�n promedio de citas por art�culo

 

El grupo para una cantidad C de promedio de citas por publicaci�n qued� entonces determinado por la ecuaci�n: G = �log₂C�

La cantidad de citas que abarc� el grupo (rango del grupo o G_r) se determin� por: G_r = 2^G+1-2^G = 2^G.

Luego la fracci�n de citas dentro de su grupo se calcul�: FC = (C - 2^G) / 2^G = C / 2^G � 1.

De este modo los determinantes de c�lculo fueron:

�  Fracci�n de alcance de los resultados (FR): R/N.

�  Fracci�n de citaci�n (FC): C / 2^�log₂^C� - 1.

�  Fracci�n de originalidad (FO): O/N.

�  Fracci�n de colaboraci�n institucional (CI): C/N.

Se trabaj� con un ejemplo hipot�tico donde; C_t�= 1000, N = 100, FR = 60, FO = 70 y CI = 90 se obtendr�a la siguiente representaci�n polar. (Fig. 1).

 

Fig. 1. Representaci�n polar (hipot�tica) para C_t�= 1000, N = 100, O = 60, I = 70 y A = 90

 

El eje de las abscisas estar�a determinado por variables relacionadas con la conexi�n entre autores e investigaciones y el eje de las ordenadas por variables, relacionadas con el aporte cient�fico, dependientes de las investigaciones propiamente.

Entonces el valor final del �ndice del grupo de art�culos se calcular� teniendo en cuenta la puntuaci�n del grupo al que pertenece por sus citaciones y el �rea de su pol�gono de representaci�n (AP):

AP = (FO + FR) * FC / 2 + (FO + FR) * CI / 2 = (FO + FR) * (FC + CI)

Luego el �ndice de alcance integral (IAI) se calcular�a:

IAI = PG + AP

IAI = G / 2 + (FO + FR) * (FC + CI)

IAI = �log₂C� / 2 + (O / N + R / N) * (C / 2^�log₂^C� - 1+ C / N)

IAI = �log₂C� / 2 + (O + R) / N * (C / 2^�log₂^C� - 1+ C / N)

Para el ejemplo hipot�tico analizado, anteriormente, IAI = 5,86

Una alternativa que regule la sensibilidad de la escala logar�tmica con base b (se corresponde con la tasa de citaci�n) ser�a: IAI = �log_bC� / 2 + (O + R) / N * (C / b^�log_b^C� - 1+ C / N).

 

 

DISCUSI�N

La subjetividad es omnipresente e implica perspectivas que van desde lo interpersonal hasta lo intercultural. ⁽⁵⁾ Cuando se trata de medir criterios de cantidad esta subjetividad se hace muy poco marcada, pero cuando lo evaluado es la calidad depende mucho de su evaluador y sus par�metros individuales. La presente propuesta de �ndice se bas� en criterios de calidad sobre cantidad, ⁽⁶⁾ por lo que en todo momento se debe tener en cuenta que no se pretende alcanzar una exactitud sino acercarse a un indicador lo m�s integral posible, que por usar como base la teor�a proveniente de otras f�rmulas aceptadas actualmente se mantiene una proporcionalidad directa entre el �ndice y dichas f�rmulas.

Flores, ⁽⁷⁾ divide los indicadores bibliom�tricos en: personales, de productividad, de citaci�n, de contenido y metodol�gicos. Bajo esta clasificaci�n se engloban la mayor�a, pero otros, pertenecen simult�neamente a varias clasificaciones como es el caso del �ndice de Osk y el �ndice propuesto en la presente investigaci�n. En este sentido otra divisi�n podr�a ser: �ndices espec�ficos (los de la clasificaci�n de Flores) e �ndices integrales (donde se encuentra el �ndice de Osk ).

El �ndice de Osk pretende dar soluci�n a algunos de los problemas que presentan otros �ndices, tales como: no medir todos los factores que intervienen en el proceso editorial de una revista cient�fica. Los componentes que participan en la ecuaci�n del �ndice de Osk presentan unos valores acordes con la jerarqu�a que ocupan en las revistas, entre estos se encuentran art�culos de investigaci�n cient�fica, revisi�n, ediciones, citas, etc. cada uno de los valores que intervienen en la ecuaci�n son aditivos y/o multiplicativos, ya que todo lo que se presenta en una revista es producto del esfuerzo de un equipo editorial, por �ltimo, este �ndice se caracteriza por su flexibilidad, porque permite la adici�n o eliminaci�n de valores de acuerdo a las caracter�sticas del objeto de estudio que se desea evaluar. ⁽⁸⁾

Cuando se hizo una comparaci�n del �ndice de Osk con el IAI, por sus objetivos similares, fue evidente c�mo ambos eval�an la tipolog�a como factor determinante y dentro de ella es otorgado mayor peso a los art�culos originales. El IAI a diferencia del �ndice de Osk en que no toma en cuenta el resto de las tipolog�as por considerar �nicamente a los art�culos de investigaci�n original, que son los que aportan conocimiento nuevo a la comunidad cient�fica, ⁽⁹⁾ esto les da una menor sensibilidad a los cambios de tipolog�a, pero da un resultado m�s enfocado en los aportes. Algo similar ocurre con el nivel de colaboraci�n donde en el �ndice de Osk se tiende a identificar la colaboraci�n local, nacional e internacional.

El IAI le da igual valor a la colaboraci�n, alcance de los resultados y a la cantidad de originales, el �ndice de Osk le da m�s valor a la colaboraci�n. Esto demuestra la subjetividad que pueden llegar a tener las escalas de calidad. El IAI, tambi�n, le da un fuerte valor a la cantidad de citas, que es tan importante que gran parte de los indicadores m�s usados la contienen como factor de c�lculo. ⁽⁷⁾

Como la cantidad de citas puede ser muy irregular y va en dependencia de la serie de art�culos que se eval�en, tener una �llave de regulaci�n de sensibilidad a las citas� es de mucha utilidad como en las bibliometr�as de trabajos publicados en sitios locales donde la tasa de citaci�n es realmente baja. ⁽¹⁰⁾ Esta tasa se represent� en la f�rmula como: b.

Por cuestiones de aprendizaje y visibilidad muchos de los procesos son llevados a sus representaciones gr�ficas, siempre que se pueda, porque a veces constituye todo un reto vincularlos a im�genes coherentes y sencillas. ⁽¹¹⁾ La representaci�n polar del IAI no es solo un implemento decorativo, pues les da cierta dependencia a las variables y la demuestra gr�ficamente. Es por esto que una mayor o menor variaci�n del IAI depender� simult�neamente de los valores representados en las abscisas y en las ordenadas. En la actualidad hay �ndices complejos que cuentan con su propia representaci�n gr�fica, como son los indicadores basados en mapas y grafos como el caso de los grafos de coocurrencia de t�rminos de WoS Viewer. ⁽¹²⁾

Con el auge de las tecnolog�as, la propiedad de los procesos de ser automatizados les da la posibilidad de una mayor generalizaci�n, alcance, productividad, costos, velocidad y reducci�n de errores. ⁽¹³⁾ Si se tiene en cuenta que las f�rmulas son procesos matem�ticos para obtener un valor determinado, pr�cticamente todas las f�rmulas pueden ser automatizadas, y este es el caso del IAI, lo que constituye uno de sus puntos fuertes.

El �ndice de alcance integral o IAI, a pesar de su marcada subjetividad, caracter�stica de los �ndices que eval�an calidad, constituye un valor confiable para evaluar la producci�n cient�fica de autores, instituciones y revistas, que muestra estrecha relaci�n con algunos �ndices actualmente aceptados y cuenta con representaci�n gr�fica que determina su c�lculo.

 

 

Referencias Bibliogr�ficas

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Conflicto de intereses:

Los autores declaran la no existencia de conflictos de intereses relacionados con el estudio.

 

Contribuci�n de los autores:

1. Conceptualizaci�n: Annier Jes�s Fajardo Quesada, Ren� Herrero Pacheco.

2. Curaci�n de datos: Annier Jes�s Fajardo Quesada, Ren� Herrero Pacheco.

3. An�lisis formal: Ren� Herrero Pacheco.

4. Adquisici�n de fondos: Esta investigaci�n no cont� con la adquisici�n de fondos.

5. Investigaci�n: Annier Jes�s Fajardo Quesada, Ren� Herrero Pacheco.

6. Metodolog�a: Annier Jes�s Fajardo Quesada.

7. Administraci�n del proyecto: Annier Jes�s Fajardo Quesada.

8. Recursos: Annier Jes�s Fajardo Quesada, Ren� Herrero Pacheco.

9. Software: Annier Jes�s Fajardo Quesada.

10. Supervisi�n: Annier Jes�s Fajardo Quesada.

11. Validaci�n: Ren� Herrero Pacheco.

12. Visualizaci�n: Ren� Herrero Pacheco.

13. Redacci�n del borrador original: Annier Jes�s Fajardo Quesada, Ren� Herrero Pacheco.

14. Redacci�n, revisi�n y edici�n: Annier Jes�s Fajardo Quesada, Ren� Herrero Pacheco.

 

Financiaci�n:

No se declaran fuentes de financiaci�n

 

Citar como: Fajardo Quesada AJ, Herrero Pacheco R. �ndice de Alcance Integral: propuesta de un nuevo indicador bibliom�trico y su representaci�n polar. Inmedsur [Internet]. 2024 [citado fecha de acceso];7(2): e310. Disponible en: http://www.inmedsur.cfg.sld.cu/index.php/inmedsur/article/view/310

 

Recibido: 02 de febrero del 2024 Aceptado: 20 de marzo del 2024 Publicado: 14 de julio del 2024